建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）          托管合同      基金照料东说念主：建信基金照料有限背负公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   称呼：建信基金照料有限背负公司   住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝海外金融中心 16 层   法定代表东说念主：生柳荣   扶直日历：2005 年 9 月 19 日   批准扶直机关及批准扶直文号：中国证监会、中国证监会证监基金字2005158 号   组织样式：有限背负公司   注册本钱：东说念主民币 2 亿元   存续期限：抓续缱绻   探讨电话：010-66228888   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   探讨东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准扶直机关和扶直文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续时代：抓续缱绻   基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   缱绻范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支抓箱劳动；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 劳动；年金账户照料劳动；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人劳动；组织或参预银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   顽强本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息裸露照料办法》(以下简称《信息裸露办法》)、                                 《公开召募证券投 资基金运作照料办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法》     （以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法〉相关问题的文告》             （以下简称《文告》）、                       《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险照料规定》（以下简称《流动性风险照料规定》）等相关法律律例和《建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他相关规定。   顽强本合同的目的是明确建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）（以下简称基 金或本基金）基金托管东说念主与基金照料东说念主在基金财产的支抓、投资运作、净值策动、收益分派、 信息裸露及彼此监督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额 抓有东说念主的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、浩瀚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。  除非本合同另有商定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 交流含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理相关本基金事务的行动承担相应背负。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己裂缝、 顽强等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应背负。除非基金合同和本托管 合同另有规定，若因境外托管东说念主的行动导致基金托管东说念主违背本托管合同，则基金托管东说念主应根 据本托管合同的规定承担相应的背负。 督，如发现投资指示或资金汇出入违法、非法，应当实时向中国证监会、外管局陈述； 其自有财富和基金照料东说念主照料的财产分账照料； 的指示，实时办理计帐、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记财富； 务；每月终局后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局陈述基金照料东说念主境外投资情况，并按 相关规定进行海外进出报告； 寄托及成交记载等相关府上，其保存的时期应当不少于 20 年；其他基金托管业务行动的相 关府上的保存时期应不少于法律律例规定的最低期限； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所法则、市集老例以偏激与基金托管东说念主 之间的主次托管合同抓有、支抓基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责 过程中，因自己裂缝、顽强等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应背负。 在决定境外托管东说念主是否有裂缝、顽强等欠妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律律例和市集老例决定。   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规定和《基金合同》的商定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金可投资境内、境外市集：针对境外市集，本基金主要投资于方针指数成份股、备 选成份股；此外，本基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管协调 眷注备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪统一方针指数的公募基金（包括 ETF）；在已与中国证监会签署双边监管协调眷注备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的 横暴股、优先股、大家存托笔据和好意思国存托笔据、房地产相信笔据；银行进款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购合同、短期政府债券等货币市集器用；政府债券、 公司债券、可退换债券、住房按揭支抓证券、财富支抓证券等及经中国证监会认同的海外金 融组织刊行的证券；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期 权、期货等金融生息居品；   针对境内市集，本基金的投资范围包括银行进款、同行存单、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关规定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 投资方针指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款财富的 80%；本基金抓有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种投资比例限定的，基金照料东说念主在履行顺应要领后， 可相应调整上述投资品种的投资比例，不需经基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）根据法律律例的规定及《基金合同》的商定，本基金投资组合撤职以下投资限定：   基金的投资组合应撤职以下限定：   （1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%；                               其中投资方针指数成份股、 备选成份股的比例不低于非现款财富的 80%；   （2）本基金抓有的现款大约到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跨越基金财富净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分以至基金不顺应 该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致；   （5）本基金的境外投资应撤职以下限定： 行应当是中资生意银行在境外扶直的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信 用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不受上述限定； 或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跨越基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券财富不得跨越基金财富净值的 3%； 指法律或基金合同规定的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 金不受此限定； 份额的 20％； 临时借入现款的期限以中国证监会规定为准 ；   （6）本基金的境内投资应撤职以下限定： 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规定的比例限定； 的 10%； 券边界的 10%； 过其各种财富支抓证券整个边界的 10%； 支抓证券时代，若是其信用等级着落、不再顺应投资要领，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与通盘卖出；   （7）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%;   （8）法律律例及中国证监会规定的其他限定。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、方针指数成份股调整等基金照料东说念主 之外的成分以至基金投资比例不顺应第（1）条、第（6）条中第 1）-6）项登第 8）项、第 （7）条规定的投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，以顺应投资比例限 制要求，但中国证监会规定的稀奇情形除外；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、方针指数成份股调整等基金照料东说念主 之外的成分以至基金投资比例不顺应第（5）条中第 1）-5）项条规定的投资比例的，基金 照料东说念主应当在跨越比例后 30 个使命日内接纳合理的生意措施进行调整，以顺应投资比例限 制要求，但中国证监会规定的稀奇情形除外。法律律例或监管部门另有规定时，从其规定。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应本基金合同的商定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查察自本基金合同收效之日起脱手。   若是法律规或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，经履行顺应要领后，则本基金投资不再受相 关限定。   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格苦守下列规定：   （1）本基金的金融生息品通盘敞口不得高于基金财富净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的开动用度的总数不得高于基金财富净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当顺应以下要求： 用评级机构评级； 值阻隔交易；   （4）基金照料东说念主应当在本基金司帐年度终局后 60 个使命日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度陈述。   （1）系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级；   （2）应当采选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方讲错，本基金根据合同和相关法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要；   （4）除中国证监会另有规定外，担保物不错所以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可销亡信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在时时市集老例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券；   （6）基金照料东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何吃亏负相应背负；   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方讲错，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方讲错，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要；   （5）基金照料东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何吃亏负相 应背负； 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总财富的 50％。前项比例限定策动，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总财富。   为调理基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资大约行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买厚爱金属或代表厚爱金属的笔据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越基金财富净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未抓有基础财富的卖空交易；   （8）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （9）承销证券；   （10）违背规定向他东说念主贷款大约提供担保；   （11）从事承担无穷背负的投资；   （12）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；   （14）径直投资与什物商品相关的生息品。   （15）法律、行政律例和中国证监会规定拦阻的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、推行限定东说念主大约 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券大约承销期内承销的证券，大约从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资缱绻和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。相关交易必须预先 得到基金托管东说念主的应承，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述拦阻行动，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限定或以变更后的规定为准，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （三）     、基金托管东说念主对基金的投资的监督与查察自基金合同收效之日起脱手。 算、各种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。 运作和投资指示违背法律律例或《基金合同》的规定，应实时以书面或电话或两边认同的其 他方式文告基金照料东说念主，由基金照料东说念主限期改造；基金照料东说念主收到文告后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文告县项进行复查，如基金照料东说念主未予改造，基金 托管东说念主应陈述监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金照料东说念主或其授权投资机构有要紧违法非法 行动，应立即陈述相关监管机构，同期文告基金照料东说念主；由基金照料东说念主限期改造，并将改造 结果陈述相关监管机构。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时期内酬劳基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国 证监会报送基金监督陈述的，基金照料东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。基金照料 东说念主无刚直意义，拒却、遁入基金托管东说念主根据本合同规定利用监督权，或采选拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管 东说念主应陈述中国证监会。 合规监管系统的准确性和竣工性受限于基金照料东说念主、牙东说念主偏激他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任何担 保、表露或表露，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的吃亏不负任何背负。 有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所见识后，不错 依照法律律例及基金合同的商定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分商定的投资组合比例、组合限定等商定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依摄影关法律律例的规定和基金合同的商定奉行。   基金照料东说念主应和洽，基金托管东说念主对于基金照料东说念主的交易监督劳动是一种加工应用信息 的劳动，而非投资劳动。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有规定外，基金托管东说念主偏激境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督劳动而承担任何因基金照料东说念主非法投资所产生的背负，也没 有义务采选任何技巧恢复任何与合规分析劳动相关的信息和报说念，除非接到基金照料东说念主或其 授权境外投资照看人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作恢复的书面指点。 器用，来栽培交易监督劳动的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因顽强、罪恶或特意而 未能尽责尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金财富或基金照料东说念主变成吃亏，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督劳动承担任何背负。 照料东说念主监督与查察与相关法律律例偏激行业监管要求相打破的基础上，基金照料东说念主有权对基 金托管东说念主履行本合同的情况进行必要的监督与查察。基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主策动的基金财富净值和基金份 额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等行动。 行或无故蔓延奉行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管合同偏激他相关规定时，基金照料东说念主须向基金托管东说念主作出版面辅导；基金托管 东说念主在接到辅导后，应实时对辅导内容赐与阐明，如无异议，应在基金照料东说念主给定的合理期限 内改变，如有异议，应作出版面解释。 基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和简直性，在规定时期内酬劳基金照料东说念主并改正。 常营业行动。 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规 则、市集老例以偏激与基金托管东说念主签订的主次托管合同为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 基金托管签订的主次托管合同抓有并支抓基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基 金合同及托管合同的要求支抓托管财富的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的吃亏 不承担背负。在顺应基金合同和托管合同相关财富支抓的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产 生的吃亏，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示采选合理措施进行追偿，基金照料东说念主配合基 金托管东说念主进行追偿。除非基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在罪恶、顽强、诓骗或 特意欠妥行动，基金照料东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所摄取基金财产 中的证券的系数权、正当性或简直性（包括是否以风雅样式转让）偏激他效能污点。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律律例、证券/期货交易所法则、市集老例的 动作或不动作承担背负。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金财富上扶直任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律律例的规定而产生的担保权益除外。 责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主。如因基金抓有的财富所产生的应收财富， 并由基金托管东说念主动作财富抓有东说念主，基金托管东说念主应负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金 照料东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金照料东说念主采选措施进 行催收，由此给基金变成吃亏的，基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的吃亏。  基金照料东说念主应承，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份抓有。  除非基金照料东说念主按指示要领发送的指示另有规定，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金照料东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统帅区或市集的相关惯常和既定老例和要领作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统帅该系统运营的法则、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主当令常将该等有 关老例、要领、法则、条例和条件实时文告基金照料东说念主。  基金托管东说念主在因照章终结、被照章销亡大约被照章宣告清盘或歇业等原因进行阻隔计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽生意上的合理竭力于确保其境 外托管东说念主建立安全的数据照料机制，安全竣工地保存基金照料东说念主与基金财产相关的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构支抓和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的行动。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续，基金照料东说念主提供系数必要协助。 照料东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金照料东说念主两边应承私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行动。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的相关规定，开立进行基金的投 资行动所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券和结算账户相关的投资阅历。 基金合同的规定，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金照料东说念主应提供系数必要协助。 从其规定办理。 实益系数东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的系数证券。 和尽生意上的合理竭力于确保其境外托管东说念主在其账目和记载中单独深刻列记证券不属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式推行抓有，要乞降尽生意上的合理竭力于确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有财富区分安然存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所摄取基金财产中的证券的系数权、正当性或简直性（包括是 否以风雅样式转让）         。 但须苦守统帅该系统运营的法则、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本合同商定登记，投资当地市集的相关法律、律例和市集老例另有规 定的除外。 的要紧改变文告基金照料东说念主。若基金照料东说念主要求改变本合同商定的证券登记方式，基金托管 东说念主偏激境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的支抓库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主（或其授权的境外投资照看人）的 指示办理。属于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主推行有用限定下的什物证券在基金托管东说念主支抓期 间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外 托管东说念主之外机构推行有用限定的证券不承担支抓背负。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面合同的副本或相关 讲授文献。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件区分应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主支抓。除本合同另有规定外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 尽可能保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门，保存时期应顺应 相关法律、律例要求。   基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主奉行基金照料东说念主的指示、办理基金的资金交游、利用基金 财产投资于证券所产生的权益等相关事项。本合同项下基金照料东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金照料东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。    授权文告：      基金照料东说念主按预先商定的步地向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主               的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通               知；    被授权东说念主：      基金照料东说念主的授权文告所指定的有权就托管财富按指示要领向基               金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资照看人偏激被授权东说念主；    指示：        指基金照料东说念主通过被授权东说念主根据指示要领就托管财富向基金托管               东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、               交易结算指示及代为行权指示等；    指示要领：      指本合同规定以及基金托管东说念主和基金照料东说念主两边时常以书面方式               修改的基金照料东说念主被授权东说念主就托管财富向基金托管东说念主发送指示的               要领和方式。 的权限范围、授权收效日历、基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明被授权东说念主 身份的方法。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文告应当以加密传确凿样式发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权文告后向基金照料东说念主发出阐明回复。授权文告自其载明的收效日 期收效，基金托管东说念主收到授权文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出 阐明回复后收效。基金照料东说念主在基金托管东说念主阐明后三个使命日内将文告原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权文告/变更文告不一致的以之前发送的授权文告/变更文告为准，相关 背负由基金照料东说念主承担。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到文告后向基金照料东说念主发出阐明回复。变更文告应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更收效日历。被授权东说念主变更文告自其载明的日历 收效，基金托管东说念主收到变更文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出确 认回复后收效。基金照料东说念主在基金托管东说念主阐明后三个使命日内将文告原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权文告/变更文告不一致的以之前发送的授权文告/变更文告为准。被授 权东说念主变更文告收效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金托管东说念主不予奉行。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主裸露、泄露。法律律例另有规定或有权机关另有要求的除外。   基金照料东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、 金额、账户等系数指示奉行的必需要素。   基金照料东说念主应按照《试行办法》和相关法律律例的规定，在其正当的缱绻权限和交易权 限内，依据相关业务法则和指示要领发送指示。指示发出后，基金照料东说念主应实时电话文告基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权文告规定的方法及授权范围阐明指示有用后，方可奉行指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金照料东说念主不得否定其效能。基金照料东说念主在发送指示时，应为基 金托管东说念主奉行指示留出所必需的时期。基金照料东说念主未能留出迷漫的奉行时期，以至指示未能 实时奉行，基金托管东说念主不承担背负。  被授权东说念主应以下述任何一种方式向基金托管东说念主偏激境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.指点，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的要领和安全措施发送的电传；   （4）电脑可读指示，时常用于基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金照料东说念主规定的条件经测试核定的其 他通信方式。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本合同商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 应承的方式考证指示的口头简直性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对相关内容及印鉴和 签名考证其口头简直性。经查抄无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按相关市集老例尽合 理竭力于奉行，并将奉行结果按本合同商定文告基金照料东说念主和授权范围内的境外投资照看人。基 金托管东说念主如有疑问应实时文告基金照料东说念主和授权范围内的境外投资照看人。基金照料东说念主阐明基 金托管东说念主在收到基金照料东说念主销亡或变更其指示前，按基金照料东说念主指示根据本合同条件代表基 金照料东说念主签署文献或作念出顺应行动。两边应承，如相关指示违背相关法律律例或当地市集惯 例或本合同及相关附件商定，基金托管东说念主不消奉行该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延 误下尽快文告基金照料东说念主相关情况，基金托管东说念主不消就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条规定的方式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 顺应签署或基金托管东说念主无法按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边应承的方式考证指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权拒却奉行该指示。因基金托管东说念主奉行基金照料东说念主发送的造作指示(该 造作指示指基金托管东说念主无法根据本合同商定查察出造作的指示)对基金变成的吃亏,由基金 照料东说念主负责。触及外汇远期合约、外汇期货等生息品以及什物单据、回购等，为驻防交收风 险，基金照料东说念主应与基金托管东说念主就投资经过、交收细节等内容进行明确并协商一致后再进行 投资。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或相关基 金律例的相关规定，可不予奉行，并应实时以书面样式文告基金照料东说念主改造，基金照料东说念主收 到文告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的吃亏由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因变成未按照大约未实时按照基金照料东说念主发送的时时有用指示 奉行，给基金份额抓有东说念主变成吃亏的，应负抵偿背负。 基金照料东说念主的指示对基金财产变成的吃亏不承担抵偿背负。基金托管东说念主依据本合同商定正确 奉行基金照料东说念主投资指示而产生的相关法律背负，由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担该 背负。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予奉行，由此变成的吃亏，由基金照料东说念主负 责抵偿。   基金托管东说念主应奉行基金照料东说念主被授权东说念主按指示要领发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续，或将基金财产划回基 金照料东说念主指定的账户，或完成投资相关的资金交收与证券交割，或支付相关用度。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景观，应 立即提醒基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责处分，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合处分。由基 金照料东说念主原因导致的超买或超卖所变成的吃亏，由基金照料东说念主承担。若是因基金照料东说念主原因 发生超买行动，应按当地证券交易市集法则或市集老例完成融资，用以完成计帐交收，由此 给基金及基金托管东说念主变成的吃亏或由此所产生的相关用度应由基金照料东说念主承担。由基金托管 东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所变成的吃亏，由基金托管东说念主承担。由境 外投资照看人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所变成的吃亏，由基金照料东说念主先行承担后向 境外投资照看人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超 买或超卖所变成的吃亏，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金照料东说念主在运用托管财富时，由被授权东说念主按指示要领向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金照料东说念主 指定的账户以偏激他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐明和奉行适用本合同第   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，根据行业老例，售出、转让、 转换或存托基金财产, 摄取或寄托所买卖证券或其它器用，并支付或收取相应款项。   （2）基金照料东说念主可授权，但基金托管东说念主偏激境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金照料东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款相关的合理用度。基金照料东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金照料东说念主认同，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及相关的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金照料东说念主应当按照基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主的文告，从基金财富向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和相关合理用度额度尽头的基金财产享有留置权或相关 适用法律规定的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金照料东说念主认同，该文告并非基金 托管东说念主及境外托管东说念主利用相关权益的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和相关合 理用度时，应当相应地破除该留置权。   （3）基金托管东说念主自身、并尽生意上的合理竭力于确保境外托管东说念主按基金照料东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时期和方式划拨托管财富。在没相关于摄取对象变化情况的推行 信息或文告的情况下，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对其根据基金照料东说念主指示或善意原则作念出 的财富划拨不负背负。若划拨的财富因无东说念主领取被归还，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主， 并按基金照料东说念主的指示处置财富。在上述划拨财富的过程中，在途现款不计利息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应按使命日或与基金照料东说念主商定的时期进行交易记载的查对。   基金托管东说念主按使命日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每使命日或按照基金照料东说念主要求的时期向基金照料东说念主提供基金财富资金交 易及余额表，并保证其所记载的资金余额、币种与推行相符。   基金照料东说念主和基金托管东说念主每使命日终局后或与基金照料东说念主商定的时期查对托管财富的 证券账目，确保基金照料东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 照料东说念主应付传递的申购、赎回、退换等数据简直性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述相关数据，并保证相关数据的准确、竣工。 效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法时时发送，两边可协商处分处理方式。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规定保存。 不然，由基金照料东说念主承担相应的背负。 的资金，应实时文告基金照料东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文告基金 照料东说念主划付，由此产生的背负应由基金照料东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会 陈述。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管 东说念主承担。效果严重的基金照料东说念主应向中国证监会陈述。   （1）托管财富的司帐背负主体为基金照料东说念主，基金托管东说念主对本基金的净值策动进行复 核。基金照料东说念主应于每个估值日（T 日）次日策动 T 日的寄托财产净值并以电话、邮件或其 他两边认同的合适方式与基金托管东说念主查对。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行 本基金的净值策动复核和本基金进行信息裸露所需要的相关信息。基金照料东说念主应依据与基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主协商确定的司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度规定和基金照料东说念主要求对托管财富中的证券账户和现款账户 进行账实查对。   （3）基金照料东说念主有权寄托第三方安然机构进行司帐核算，并认同其寄托的第三方安然 机构所策动的基金净值，基金托管东说念主对基金照料东说念主认同的第三方安然机构所策动的净值进行 复核。   （1）在苦守相关司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金照料东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、安然核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐府上支抓。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管财富的收益相耻辱。   （2）托管财富核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有财富的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集居品买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。每个估值日策动上一估 值日各种基金份额的基金份额净值，东说念主民币基金份额净值策动精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入；好意思元现汇基金份额净值策动精准到 0.0001 好意思元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金照料东说念主不错扶直大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律律例另有规定 的，从其规定。   （2）基金财富净值的估值日为本基金相关的证券交易步地的交易日以及国度法律律例 规定需要对外裸露基金净值的非绽开日，基金照料东说念主和基金托管东说念主在收罗净值估值日估值价 格截止时点所估值证券的最近市集价钱后，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值 方法和处理原则对各种估值对象进行估值，如监管有相关规定的，按相关规定进行估值，计 算出基金财富净值及各种基金份额净值，并按规定公告。   基金份额净值的策动接纳四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。当基金份额净值一丝点后   当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动承担 背负。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝变成估值造作，导致其他当事东说念主遇到吃亏的，裂缝的背负东说念主应当对由于该 估值造作遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直吃亏按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿背负。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上报告差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规定奉行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易府上灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿背负，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成吃亏机，估值造作背负方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作背负方承担；由于估值造作背负方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成吃亏的，由估值造作背负方对径直吃亏承担抵偿 背负；若估值造作背负方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值造作背负方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的背负方对相关当事东说念主的径直吃亏负责，不对波折吃亏负责，何况仅对 估值造作的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 背负方仍应付估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益吃亏（“受损方”）                   ，则估值造作背负方应抵偿受损方的吃亏，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求寄托欠妥得利的权益；若是获取 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跨越其推行吃亏的差额部分支付给估值造作背负方。   （4）估值造作调整接纳尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的背负方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的吃亏进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的背负方进行更正和抵偿 吃亏；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机 构进行更正，基金照料东说念主就估值造作的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值策动出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与改造，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防吃亏进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集或相关交易所、外汇市集遇法定节沐日或 因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金照料东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》规定的估值方法第 10 项进行估值时，所 变成的过错不动作基金财富估值造作处理。   （2）对于因税收规定调整或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有相反的，相关估值调整不动作基金财富估值造作处理。   （3）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金照料东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时期点前无法阐明的交易，导致的对基金财富净值的影响，不动作基金财富估值造作 处理。   （4）由于其他不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、指数编制机构、证券经纪机 构、外汇市集、登记结算公司、进款银行或其他数据劳动机构等级三方机构发送的数据造作 等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、顺应、合 理的措施进行查察，然而未能发现该造作的，由此变成的基金财富估值造作，基金照料东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿背负，但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或收缩 由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户财富进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   基金照料东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金财富净值策动进行复核。基 金托管东说念主和基金照料东说念主区分独随即成就、记载和支抓本基金的全套账册。基金照料东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值策动复核和本基金进行信息裸露所需要的相关 信息。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方商定的统一记账方法 和司帐处理原则，区分独随即成就、登录和支抓本基金的账册，对相关各方各自的账册按期 进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 改造，保证相关各方平行记载的账册记载相符。   基金托管东说念主需根据相关法律律例的规定向监管机构陈述相关信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的确定陈述外管局；   （2）每月终局后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局陈述基金境外投资情况，并按 相关监管规定进行海外进出报告；   （3）发现基金照料东说念主投资指示或资金汇出违法、非法的，实时向中国证监会或外管局 陈述；   （4）中国证监会和国度外管局规定的其他陈述事项；   对于基金托管东说念主提供上述陈述，基金照料东说念主应赐与支抓和配合。   按国度相关部门规定的司帐轨制和准则奉行。   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行安然的复核。查对不符时， 应实时文告基金照料东说念主共同查出原因，进行调整。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内完成基金中期陈述的编制；在每年终局之 日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过顺应《中 华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金照料东说念主 不错不编制当期中期陈述大约年度陈述。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相关规定为准。   基金照料东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及陈述。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指浪漫收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。 金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%，若基金 合同收效不悦 3 个月则不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额抓有东说念主不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类基金份额区分遴荐不 同的分成方式；统一投资东说念主抓有的统一类别的基金份额只可遴荐一种分成方式，如投资东说念主在 不同销售机构遴荐的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的分成方 式为准；基金收益分派币种与其对应份额的申购币种交流。好意思元现汇基金份额收益分派金额 按除权日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同币 种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值； 东说念主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于东说念主民币面值；对于好意思元现 汇基金份额，由于汇率成分影响，存在收益分派后好意思元现汇基金份额净值低于对应的基金份 额面值的可能； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金统一基金份额类别内的每一基金份额享有 同均分派权；   在顺应法律律例及基金合同商定，并对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金照料东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在依照《信息裸露办法》 的相关规定在规定序言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务法则》 奉行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规定。  除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》、《流动性风险照料规定》、《试行办法》、 《文告》偏激他相关规定进行信息裸露外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方获取的业务信息应予守秘。 浩瀚信用，严守秘籍。基金照料东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜时，对 于根据本合同、       《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金照料东说念主或基金托管东说念主赐与公布。 信息裸露前应见告基金托管东说念主(或基金照料东说念主)。 定，对基金照料东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈述、更新的招 募证明书、基金居品府上选录、基金计帐陈述等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。基金年度陈述中的财务陈述部分，经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计后，方可裸露。基金照料东说念主应当在中国证监会规定 的时期内，将应予裸露的基金信息通过规定序言裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开披 露的信息，基金托管东说念主将通过规定序言公开裸露。  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息裸露： 日或其他原因暂停营业时； 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关用度偏激他类 似性质的用度等）        、所投资基金的交易用度和照料用度及在境外市集的开户、交易、计帐、 登记等各项用度； 费等； 费； 印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费、照看人费等； 及基金财富由原任基金托管东说念主转换至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资 产转换所引起的用度；   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。照料费策动方法如下：   H＝E×0.80%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售劳动费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额抓有东说念主劳动等各项用度。A 类基 金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.30%，C 类基金份额的销 售劳动费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。   H＝E×0.30%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额的销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主 向基金托管东说念主发送销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财 产中一次性支付给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据相关律例及相应合同规定，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 吃亏；   本基金的指数许可使用费按照基金照料东说念主与方针指数许可方所签订的指数使用许可协 议中所规定的指数许可使用费计提方法支付，由基金照料东说念主承担，不列入基金用度。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募证明书 的规定。   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费等，根据本托管合同和《基金 合同》的相关规定进行复核。   基金托管东说念主对不顺应《基金法》                、《运作办法》等相关规定以及《基金合同》的其他用度 有权拒却奉行。   基金照料东说念主和基金托管东说念主须区分妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和支抓，至少应包括 基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关法则分 别支抓基金份额抓有东说念主名册。支抓方式不错接纳电子或文档的样式。支抓期限为法律律例规 定的期限。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个使命日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》阻隔日等触及到基金紧要事项日历的基金份额抓有 东说念主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守秘义务。除法律律例、                                    《基金合 同》和本合同另有规定外，基金照料东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册偏激中的任 何信息以任何方式向任何第三方裸露，基金照料东说念主或基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本合同之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金照料东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额抓有东说念主名册，变成基金份额抓有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方泄露了基金份额抓有东说念主信息的，基金照料东说念主或基金托管东说念主应付此承担法律 背负，抵偿基金份额抓有东说念主和基金托管东说念主（或基金照料东说念主）遇到的通盘径直吃亏。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，应按相关 律例规定各自承担相应的背负。 汇、现款交游及证券交易的记载、笔据等相关府上，并按法律律例规定的期限支抓，但境外 托管东说念主抓有的与境外托管账户相关的府上的支抓应按照境外托管东说念主的业务老例支抓。 摄取相应文献。   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金照料阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章销亡或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章销亡或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他情形。   （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照料东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金照料东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后依照《信息裸露办法》的相关规定在规定序言公告；   （6）打法：基金照料东说念主职责阻隔的，基金照料东说念主应妥善支抓基金照料业务府上，实时 向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东说念主或新任 基金照料东说念主应实时摄取。临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金照料东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规定遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，若是原任或新任基金照料东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主相关的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后依照《信息裸露办法》的相关规定在规定序言公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主大约临时基金托管东说念主应当实时 摄取。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金照料东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规定遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担。 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》的相关规定在规定序言上聚会公告。 管东说念主摄取基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合 同的规定赓续履行相关职责，并保证不对基金份额抓有东说念主的利益变成损伤。原基金照料东说念主或 基金托管东说念主在赓续履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的规定收取基金照料费或基金托 管费。 理相应的业务打法办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应赓续撤职浩瀚信用、勤奋尽责的原则， 妥善支抓基金财产。 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。   托管合同当事东说念主拦阻从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产大约他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其照料或托管的不同基金财产。   （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益大约承担吃亏。   （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金缱绻过程中任何尚未按法律律例规定的 方式公开裸露的信息。   （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金照料东说念主的时时指示拖延或拒却奉行。   （八）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安然, 其高等基金照料东说念主员彼此兼 职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财富，根据基金照料东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的规定进行刑事背负的除外。   （十）基金财产用于下列投资大约行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买厚爱金属或代表厚爱金属的笔据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越基金财富净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未抓有基础财富的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背规定向他东说念主贷款大约提供担保；   （10）从事承担无穷背负的投资；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；   （14）径直投资与什物商品相关的生息品；   （15）法律、行政律例、中国证监会及基金合同规定拦阻从事的其他行动。  （十一）法律律例和基金合同拦阻的其他行动，以及法律、行政律例和中国证监会规定 拦阻基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。  法律、行政律例或监管部门取消或调整上述拦阻行动，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限定或以变更后的规定为准，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错书面样式对本合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。托管合同的修改和变更应报送中国证监会备案。  发生以下任一情况，本合同阻隔：  邻接的； 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律见识书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相关法律律例或监管部门另有规定的，按相关法律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规定网站上，并将计帐陈述辅导性 公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律律例规定的最低 期限。 规定大约基金合同、托管合同商定，给基金财产大约基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当区分 对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产大约基金份额抓有东说念主变成损伤的， 应当承担连带抵偿背负。 扩大。莫得采选顺应措施以至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非讲错方因 驻防吃亏扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。 抓有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本合同。若基金照料东说念主或基金 托管东说念主因履行本合同而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支抓。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责过程中因裂缝、顽强等原因而导致基金财产的吃亏承 担相应背负。关联词，在判断境外托管东说念主是否有裂缝、顽强等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的合同的适用法律、当地法律律例及证券市集老例决定。 为导致另一方遇到的波折的、生息的以及惩责性方面的吃亏不承担背负。 的吃亏不承担背负。 金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券市集法则或市集老例动作或不动作而变成的损 失不承担背负。 及本合同的规定的情况下，对基金照料东说念主或基金财产所产生的影响，不承担背负。 规定或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本合同项下之义务或基 金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担背负。因境外投资行动所在地的法律、律例、监管限定之 规定或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本合同项下之义务 或基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担背负。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、证券交易所法则及市集老例的要求支抓托管资 产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的吃亏不承担背负。但基金托管东说念主应根据基 金照料东说念主的指示采选措施进行追偿，基金照料东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大约通盘免除背负。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定若何奉行本合同。不可抗力事件或其影响阻隔或排斥后，合同两边须 立即收复履行各缓慢本合同项下的各项义务。 金托管东说念主特意或罪恶的情形，基金托管东说念主不承担背负。 行政区及台湾地区）并依照其解释。两边当事东说念主应承，因本合同而产生的或与本合同相关的 一切争议，除经友好协商不错处分的，均应提交中国海外经济贸易仲裁委员会在北京仲裁， 按照肯求仲裁时该会现行有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边均有不休力， 除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。 合同项下的其它权益并应履行本合同项下的其它义务。  （一） 基金照料东说念主在向中国证监会肯求建信大家机遇羼杂型证券投资基金变更注册为 本基金时提交的本基金托管合同系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名，合同当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的见识修改托管合同。托管合同以中国 证监会注册的文本为端庄文本。  （二）本托管合同自《基金合同》收效之日起收效。基金托管合同的有用期自其收效之 日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律不休力。  （四）本合同一式六份，基金照料东说念主和基金托管东说念主各抓二份，剩余底本由基金照料东说念主根 据需要上报监管机构，每份均具有同等法律效能。   本托管合同经基金照料东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订场地和签订日历。 本页无正文，为《建信纳斯达克100指数型证券投资基金（QDII）托管合同》署名页。 本合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 基金照料东说念主：建信基金照料有限背负公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名） 签订场地：中国北京 签 订 日：   年 月 日